POR: LIC. FERNANDO VÁZQUEZ RAMOS
COMPLIANCE EN MÉXICO
El compliance es un término ingles que significa cumplimiento normativo, consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados para garantizar que una empresa desarrolle sus actividades y negocios conforme a la legislación vigente y sus procedimientos internos. El compliance surge en el mundo empresarial anglosajón, principalmente en el sector financiero y farmacéutico, industrias que están sometidas a una regulación bastante rigurosa.
Con la reforma al Código Penal de 2010 se introdujo la responsabilidad penal de la persona jurídica y con su modificación en el año de 2015 que introdujo la cláusula que establece que las personas jurídicas cuenten con planes de prevención de riesgos penales, así como con un órgano responsable de su verificación, lo que ha impulsado la creación de la figura del compilancer dentro de las empresas. En México, el catálogo de delitos que pueden generar responsabilidad penal a las empresas son los siguientes: El terrorismo, uso ilícito de instalaciones aéreas, narcotráfico, corrupción de menores, tráfico de influencias, cohecho, falsificación de moneda, contra el consumo nacional, comercialización de objetos robados, fraude, encubrimiento, lavado de dinero, contra el ambiente y derechos de autor, acopio de armas, trafico de personas y órganos, trata de personas, secuestro, contrabando, defraudación fiscal.
En México hay distintos tipos de compliance entre ellos los siguientes: Legal, que es el acatamiento de las leyes y reglamentos establecidos por el gobierno en las distintas áreas, como impuestos, laboral, ambiental, comercial entre otros; financieros, como la prevención al lavado de dinero y fomento al terrorismo; de seguridad y protección de datos; anticorrupción; materia de competencia, que es Observar la ley antimonopolio y la promoción de la libre competencia en el mercado. Con la promulgación de la Ley Federal para la Prevención e Identificación con Recursos de Procedencia Ilícita el 17 de octubre de 2012 se establecieron obligaciones de las entidades financieras y otras empresas para identificar a los clientes, así como también la detección y reporte de actividades sospechosas.
En nuestro sistema jurídico existen diversas legislaciones que se deben de tomar en cuenta en el compliance entre ellas: La Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas, Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de Particulares, Ley General de Responsabilidades Administrativas. Ley Federal de Competencia Económica, Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública, Ley Federal del Trabajo.
El cumplimiento normativo es importante para las entidades jurídicas que lo implementan. ya que les ayuda en prevenir sanciones, aumenta el prestigio ya que se le tiene como una empresa ya que demuestra su compromiso ético y transparente; abre nuevos mercados; protege datos; promueve una cultura organizacional basada en la ética, respeto a las leyes, y la responsabilidad. Lo anterior resulta de enorme complejidad jurídica ya que no solamente abarca las normas jurídicas, sino también los reglamentos internos de cada empresa y las Normas Oficiales Mexicanas.
En materia laboral el cumplimento normativo se refiere al conjunto de prácticas, políticas y procedimientos que implementan las empresas con el fin de asegurarse de que están cumpliendo con las normativas vigentes, abarcando desde el salario mínimo, horas de trabajo, igualdad de oportunidades, seguridad en el trabajo. El objetivo es que los empelados sean tratados con justicia y respeto para evitar sanciones y de esta manera cumplir con lo establecido en el articulo 2 de la Ley Federal del Trabajo, que hace referencia al trabajo digno, al igual que en el 3 del mismo ordenamiento, que prohíbe cualquier acto de discriminación.
En conclusión, el compliance nos permite saber y detectar los riesgos que pueden derivar de las empresas, además, para diseñar con la intervención de los abogados la estrategia de prevención que se deben de tomar dentro de las empresas, con el fin de evitar caer en alguna de las violaciones o desacatos de alguna norma.
